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El Compliance en evolución

Una vez ya ha sido ubicada la norma para ayudar a la prevención de delitos a las entidades jurídicas,  se lanza la UNE 19601 sobre “sistemas de gestión de compliance penal”  la cual ya ha sido alienada con el nuevo código penal y establece cuáles son los objetivos para la buena gestión del compliance penal y prevenir la comisión de delitos, reduciendo el riesgo penal en las organizaciones y de este modo favorecerá la cultura ética yd e cumplimiento.

Esta norma, da respuesta a todas las complicaciones interpretativas que han derivado de la reforma del código penal en el 2015 en la que según la cual, las personas jurídicas que han implantado modelos de prevención de delitos y cumplan con los requisitos, pueden llegar a ser eximidas de responsabilidad penal.

Dicho requisitos  suponen que las organizaciones deben:

  • Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales.
  • Disponer de recursos financieros, adecuados y suficientes para conseguir los objetivos del modelo.
  • Usar procedimientos para la puesta en conocimiento de las conductas potencialmente delictivas.
  • Adoptar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos de los elementos del sistema de gestión.
  • Supervisar el sistema por parte del órgano de compliance penal.
  • Crear una cultura en la que se integren la política y el sistema de gestión de compliance.

Con ello, si bien no te exime por completo, si que permitirá acreditar que la entidad jurídica actuó de forma diligente antes de la comisión del delito y que hizo buen uso del código de buenas prácticas atendiendo a los modelos internacionales de los mismos y los estandarizados y consensuados para evitar los riesgos de comisión del delito.

Esta norma, será certificada por un tercero independiente a UNE para poder asegurar su aplicación eficaz ya que y conforme a lo que establece la circular de la fiscalía general del estado 1/2016 sobre la reforma penal, establece que las certificaciones pueden ser valoradas como un elemento adicional de la eficacia de los modelos a la hora de eximir responsabilidad penal a las personas jurídicas que hayan implantado modelos para la prevención de delitos.

De todo ello, solo nos cabe añadir que la norma de UNE está dirigida a todo tipo de organizaciones, no atiende solo a un modelo empresarial, tanto las pequeñas pymes como las grandes empresas pueden hacer uso de ello, también es indistinta la naturaleza o el sector empresarial que abarca y podrá ser empleada en todo tipo de jurisdicciones, Españolas como no Españolas ya que las practicas del compliance son conocidas a nivel mundial y por tanto para todos comunes.